冯小树被罚4.99亿 人民的名义现实版上演

冯小树被罚4.99亿，人民的名义现实版上演。4月21日，证监会新闻发言人张晓军透露，中央第7巡视组对证监会开展专项巡视期间，向证监会移交了前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。经过缜密细致的调查、审理工作，通过对复杂商业架构的层层剖析，对繁复资金往来情况的抽丝剥茧，查明，冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益，其交易金额累计达到2.51亿元，获利金额达2.48亿元。根据《证券法》规定，证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。

冯小树作为承担重要职责的监管干部，冯小树知法犯法，违反了《证券法》第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定，严重扰乱了资本市场管理秩序。依据《证券法》第199条规定，证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。对于冯小树知法犯法，上海明伦律师事务所、中小投服公益律师王智斌律师在接受记者采访时表示，出现这种情况的原因是多方面的，其中审核制的发行体制是最重要的原因之一。“在审核制下，发审委委员手中的权力非常诱人，个别自律意识不强的委员难免会走上权力寻租的道路。

相对而言，在注册制下，企业上市的门槛降低，证券市场将形成宽进宽出的局面，监管部门的事前审核权将转化为持续的监督权，这种情况下权力没有寻租的空间。”在王智斌看来，目前新股发行体制改革，不仅是一项重大的经济体制改革，也是完善法制、规范秩序的举措。记者查询WIND数据显示：冯小树曾任第七、第八届发审委兼职委员，其在2006年6月至2007年4月期间，参与审核35家上市公司IPO首发申请，通过了27家公司首发申请。